Um profissional que compra e vende títulos para corretora. Suas responsabilidades incluem:

recebe bilhete de ordem de venda do representante registrado e inspeciona o formulário para garantir a precisão das informações.

Entra em contato com o formador de mercado (securities exchange ou corretagem firme ou seja negociação de títulos solicitados) para executar as ordens do cliente para a compra ou venda de valores mobiliários, ou completa a transação independentemente se firma de corretagem é formador de mercado de títulos solicitados.

Escreve e assina formulários de confirmação de ordem de venda para gravar e aprovar transações de títulos.

Todas as transacções de valores mobiliários para assegurar a conformam aos regulamentos da Securities and Exchange Commission, National Association of Securities Dealers e outras agências governamentais comércios de clientes.

Deve passar por exame de estado para receber a licença e ser registrado para negociar valores mobiliários.

Pode elaborar relatórios financeiros para monitorar finanças corporativas.

Podem ter gestão ou fiscalização responsabilidade para os funcionários do departamento.

Pode fornecer clientes com informações sobre investimentos e vender títulos e outros serviços financeiros (se firma de corretagem é da marca).